Andy Cui | Sócio e especialista em conformidade de aquisições transfronteiriças
Muitos compradores estrangeiros se sentem seguros ao negociar com fornecedores chineses se o fornecedor aceitar cláusulas de resolução de disputas favorecendo a arbitragem na jurisdição do comprador (por exemplo, AAA em Nova York, ICC, SIAC em Cingapura ou HKIAC em Hong Kong). Mas uma sentença arbitral favorável realmente garante a recuperação de perdas se surgir uma disputa?
Estudo de caso: Cláusula de arbitragem ≠ Compensação garantida
Um comprador italiano se preparou recentemente para comprar materiais de um fornecedor chinês. Após longas negociações, o fornecedor aceitou todos os termos do contrato, incluindo a seguinte cláusula de arbitragem:
“Qualquer disputa decorrente ou relacionada a este contrato, incluindo qualquer questão sobre sua existência, validade ou rescisão, será encaminhada e finalmente resolvida por arbitragem administrada pelo Singapore International Arbitration Centre ('SIAC') de acordo com as Regras de Arbitragem do Singapore International Arbitration Centre ('Regras do SIAC') em vigor no momento, cujas regras são consideradas incorporadas por referência nesta cláusula. A sede da arbitragem será [Singapura]. O Tribunal será composto por 3 árbitro(s). O idioma da arbitragem será o inglês. A lei que rege este acordo de arbitragem será a lei de Cingapura.”
O comprador italiano, confiante na transação, acreditava que, mesmo que surgissem disputas, as perdas seriam recuperáveis por meio da arbitragem do SIAC. No entanto, nossa investigação de antecedentes legais revelou riscos críticos:
1. Operações em pequena escala: Apenas 12 funcionários com registros de seguro social
2. Nenhum histórico de exportação: Apesar de estar estabelecido há 17 anos, o fornecedor não tinha nenhum registro de exportação.
3. Nenhum ativo offshore: O fornecedor não tinha ativos fora da China e nenhum ativo fixo foi encontrado internamente.
Principais riscos:
l Mesmo que o comprador ganhe uma indenização do SIAC, a execução exigiria um pedido aos tribunais chineses para congelar os ativos bancários nacionais do fornecedor — um processo demorado que permite que o fornecedor transfira fundos.
l Os tribunais chineses podem recusar o reconhecimento e a execução de sentenças estrangeiras sob condições específicas.
Com base nas informações acima mencionadas, criamos uma solução de resolução de disputas para o cliente italiano que permite ao tribunal congelar prontamente a conta bancária do fornecedor em caso de disputa.
Desafios de execução contra fornecedores chineses
1. Transparência de ativos do fornecedor
Se o fornecedor apresentar sinais de alerta de empresa de fachada, a aplicação da lei se tornará inútil:
- Endereços de registro falsos (Bandeira Vermelha nº 7).
- Zero funcionários/seguro social (bandeira vermelha nº 1).
- Histórico de litígio não divulgado (Bandeira Vermelha nº 4).
2. Limiares de execução do tribunal chinês
Com base em nossa análise de casos nos últimos 20 anos em que tribunais chineses se recusaram a reconhecer e executar sentenças arbitrais estrangeiras, resumimos as seguintes circunstâncias nas quais os tribunais chineses podem rejeitar o reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais estrangeiras:
- Acordo de Arbitragem Inválido
- Irregularidades processuais
As partes do acordo de arbitragem não foram devidamente notificadas pelo tribunal arbitral ou não puderam expressar livremente suas opiniões ou apresentar seu caso durante o processo de arbitragem.
O tribunal arbitral excedeu sua autoridade ou agiu além do escopo do acordo de arbitragem.
- Composição imprópria do tribunal
A composição do tribunal arbitral violou as regras acordadas ou as leis aplicáveis.
- Prêmios não vinculativos ou revogados
A sentença arbitral não tem força vinculativa ou foi revogada por uma autoridade competente.
O objeto da arbitragem não é arbitrável segundo a lei chinesa.
- Violação de política pública
A arbitragem ou sentença viola a política pública da China.
O pedido de reconhecimento e execução da sentença arbitral estrangeira excedeu o prazo legal.
Todas essas circunstâncias exigem atenção especial dos compradores estrangeiros ao elaborar e executar contratos de aquisição, bem como ao iniciar procedimentos de arbitragem.
Por que os fornecedores aceitam cláusulas de arbitragem offshore
Alguns fornecedores concordam prontamente com cláusulas de arbitragem porque:
- Eles sabem que a execução na China exige longos procedimentos judiciais, o que lhes dá tempo para transferir ativos.
- Eles sabem que certas sentenças arbitrais estrangeiras podem ser rejeitadas.
- Suas entidades chinesas podem ser empresas de fachada com ativos pré-esgotados ou ocultos.
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