Andy Cui | Socio y experto en cumplimiento de compras transfronterizas
Muchos compradores extranjeros se sienten tranquilos al negociar con proveedores chinos si estos aceptan cláusulas de resolución de disputas que favorecen el arbitraje en la jurisdicción del comprador (por ejemplo, AAA en Nueva York, ICC, SIAC en Singapur o HKIAC en Hong Kong). Pero ¿acaso un laudo arbitral favorable garantiza realmente la recuperación de las pérdidas en caso de disputa?
Estudio de caso: Cláusula de arbitraje ≠ Compensación garantizada
Un comprador italiano se dispuso recientemente a adquirir materiales de un proveedor chino. Tras largas negociaciones, el proveedor aceptó todos los términos del contrato, incluida la siguiente cláusula de arbitraje:
Cualquier controversia que surja de este contrato o esté relacionada con él, incluyendo cualquier cuestión relativa a su existencia, validez o rescisión, se someterá a arbitraje administrado por el Centro Internacional de Arbitraje de Singapur (SIAC), de conformidad con el Reglamento de Arbitraje del Centro Internacional de Arbitraje de Singapur (Reglamento SIAC) vigente, el cual se considera incorporado por referencia a esta cláusula. La sede del arbitraje será [Singapur]. El tribunal estará compuesto por 3 árbitros. El idioma del arbitraje será el inglés. La legislación aplicable a este acuerdo de arbitraje será la legislación de Singapur.
El comprador italiano, confiado en la transacción, creía que, incluso si surgían disputas, las pérdidas serían recuperables mediante el arbitraje del SIAC. Sin embargo, nuestra investigación de antecedentes legales reveló riesgos críticos:
1. Operaciones de pequeña escala: Sólo 12 empleados con registros de seguro social
2. Sin historial de exportación: A pesar de estar establecido durante 17 años, el proveedor no tenía registros de exportación.
3. Sin activos offshore: El proveedor no tenía activos fuera de China y no se encontraron activos fijos a nivel nacional.
Riesgos clave:
l Incluso si el comprador gana un premio SIAC, la ejecución requeriría solicitar a los tribunales chinos que congelen los activos bancarios nacionales del proveedor, un proceso que consume mucho tiempo y que le permite al proveedor transferir fondos.
Los tribunales chinos pueden rechazar el reconocimiento y la ejecución de laudos extranjeros en condiciones específicas.
Basándonos en la información mencionada anteriormente, hemos diseñado una solución de resolución de disputas para el cliente italiano que permite al tribunal congelar rápidamente la cuenta bancaria del proveedor en caso de disputa.
Desafíos de cumplimiento contra proveedores chinos
1. Transparencia de los activos del proveedor
Si el proveedor muestra señales de alerta de ser una empresa fantasma, la aplicación de la ley se vuelve inútil:
- Direcciones de registro falsas (bandera roja n.° 7).
- Cero empleados/seguro social (Bandera roja #1)
- Historial de litigios no revelado (Bandera roja N.° 4).
2. Umbrales de ejecución de los tribunales chinos
Con base en nuestro análisis de casos de los últimos 20 años en los que los tribunales chinos se negaron a reconocer y ejecutar laudos arbitrales extranjeros, resumimos las siguientes circunstancias en las que los tribunales chinos pueden rechazar el reconocimiento y la ejecución de laudos arbitrales extranjeros:
- Acuerdo de arbitraje inválido
- Irregularidades de procedimiento
Las partes en el acuerdo de arbitraje no fueron debidamente notificadas por el tribunal arbitral o no pudieron expresar libremente sus opiniones ni presentar su caso durante el procedimiento arbitral.
El tribunal arbitral excedió su autoridad o actuó más allá del alcance del acuerdo de arbitraje.
- Composición inadecuada del tribunal
La composición del tribunal arbitral violó las reglas acordadas o las leyes aplicables.
- Premios no vinculantes o revocados
El laudo arbitral carece de fuerza vinculante o ha sido revocado por autoridad competente.
El objeto del arbitraje no es arbitrable según la legislación china.
- Violación de políticas públicas
El arbitraje o laudo viola la política pública de China.
- El plazo legal ha expirado
La solicitud de reconocimiento y ejecución del laudo arbitral extranjero excedió el plazo legal.
Todas estas circunstancias exigen una atención especial por parte de los compradores extranjeros a la hora de redactar y ejecutar contratos de adquisición, así como a la hora de iniciar procedimientos arbitrales.
¿Por qué los proveedores aceptan cláusulas de arbitraje offshore?
Algunos proveedores aceptan fácilmente las cláusulas de arbitraje porque:
- Saben que la ejecución de las leyes en China requiere largos procedimientos judiciales, lo que les da tiempo para transferir los activos.
- Saben que ciertos laudos arbitrales extranjeros podrían ser rechazados.
- Sus entidades chinas pueden ser empresas fantasma con activos previamente agotados u ocultos.
Soluciones SLC-Hub: Prevención por encima del arbitraje
1. Evaluación de riesgos precontractual
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✅ Direcciones compartidas con más de 5 empresas no relacionadas.
✅ Representantes legales que ocupen múltiples cargos concurrentes.
✅ Infracciones fiscales o bajos puntajes de crédito.
2. Diseño de contratos de suministro centrados en el cumplimiento
3. Monitoreo proactivo de activos y monitoreo del desempeño de contratos y operaciones de proveedores
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